Investment Ethics and Performance Standards

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Investment Ethics and Performance Standards

Dozent: EDUCBA

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Was Sie lernen werden

Apply CFA Code of Ethics and Professional Standards to client and investment scenarios.
Evaluate conflicts of interest, fair dealing practices, and ethical decision-making situations.
Interpret GIPS requirements for performance reporting, composites, and compliance standards.

Kompetenzen, die Sie erwerben

Kategorie: Performance Reporting
Kategorie: Design
Kategorie: Law, Regulation, and Compliance
Kategorie: Compliance Management
Kategorie: Application Performance Management
Kategorie: Ethical Standards And Conduct
Kategorie: Compliance Reporting
Kategorie: Record Keeping
Kategorie: Strategic Decision-Making
Kategorie: Financial Market
Kategorie: Portfolio Management
Kategorie: Research
Kategorie: Dealing With Ambiguity
Kategorie: Regulatory Compliance
Kategorie: Investment Management
Kategorie: Conflict Management
Kategorie: Business Ethics
Kategorie: Client Services
Kategorie: Finance
Kategorie: Decision Making

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Juni 2026

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24 Aufgaben

Unterrichtet in Englisch

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In diesem Kurs gibt es 6 Module

Master CFA Ethics and GIPS with real-world clarity and practical application.

Build ethical decision-making skills essential for finance professionals and CFA candidates. This course provides a comprehensive understanding of CFA Code of Ethics, Standards of Professional Conduct, and Global Investment Performance Standards (GIPS). Designed for finance professionals and students, it bridges the gap between theory and real-world practice. You will learn how to apply ethical principles in client relationships, manage conflicts of interest, ensure fair dealing, and maintain professional integrity. The course also covers GIPS framework, helping you understand performance reporting, composites, and compliance. With structured modules and practical insights, this course prepares you for CFA exams while enhancing your professional credibility and decision-making skills.

Learn core CFA ethical principles, including knowledge of law, independence, misrepresentation, and professional conduct to build a strong ethical foundation.

Das ist alles enthalten

8 Videos4 Aufgaben

8 VideosInsgesamt 69 Minuten

Knowledge of Law – Basics6 Minuten
Knowledge of Law – Applications7 Minuten
Independence & Objectivity – Concepts11 Minuten
Independence & Objectivity – Cases10 Minuten
Misrepresentation – Overview8 Minuten
Misrepresentation – Examples7 Minuten
Misconduct Explained11 Minuten
Material Non-Public Info – Basics9 Minuten

4 AufgabenInsgesamt 60 Minuten

Foundations of Ethical Conduct30 Minuten
Understanding Legal & Ethical Boundaries10 Minuten
Maintaining Professional Integrity10 Minuten
Ethical Misconduct & Market Awareness10 Minuten

Understand insider trading, market manipulation, and fiduciary responsibilities to ensure fair and ethical treatment of clients.

Das ist alles enthalten

8 Videos4 Aufgaben

8 VideosInsgesamt 83 Minuten

Material Non-Public Info – Cases13 Minuten
Market Manipulation – Concepts8 Minuten
Market Manipulation – Examples8 Minuten
Loyalty, Prudence & Care – Intro9 Minuten
Loyalty, Prudence & Care – Duties8 Minuten
Loyalty, Prudence & Care – Cases14 Minuten
Fair Dealing – Basics11 Minuten
Fair Dealing – Applications12 Minuten

4 AufgabenInsgesamt 60 Minuten

Market Integrity & Fair Practices30 Minuten
Handling Sensitive Information10 Minuten
Acting in Client’s Best Interest10 Minuten
Ensuring Fair Client Treatment10 Minuten

Develop skills in suitability analysis, performance reporting, and confidentiality to manage client relationships effectively.

Das ist alles enthalten

8 Videos4 Aufgaben

8 VideosInsgesamt 71 Minuten

Suitability – Concepts8 Minuten
Suitability – Examples10 Minuten
Performance Presentation – Basics9 Minuten
Performance Presentation – Cases5 Minuten
Preservation of Confidentiality12 Minuten
Loyalty to Employer – Intro11 Minuten
Loyalty to Employer – Duties9 Minuten
Loyalty to Employer – Cases6 Minuten

4 AufgabenInsgesamt 60 Minuten

Client Relationships & Responsibilities30 Minuten
Suitability & Ethical Advisory10 Minuten
Transparency in Performance Reporting10 Minuten
Balancing Client & Employer Duties10 Minuten

Explore employer duties, supervisory responsibilities, communication standards, and recordkeeping for ethical workplace conduct.

Das ist alles enthalten

8 Videos4 Aufgaben

8 VideosInsgesamt 72 Minuten

Additional Compensation – Basics9 Minuten
Additional Compensation – Cases12 Minuten
Supervisor Responsibilities – Concepts11 Minuten
Supervisor Responsibilities – Examples6 Minuten
Diligence & Reasonable Basis – Intro9 Minuten
Diligence & Reasonable Basis – Cases8 Minuten
Communication with Clients – Basics7 Minuten
Communication – Applications9 Minuten

4 AufgabenInsgesamt 60 Minuten

Professional Duties & Workplace Ethics 30 Minuten
Compensation & Ethical Boundaries10 Minuten
Leadership & Oversight Ethics10 Minuten
Communication & Documentation Ethics10 Minuten

Learn to identify, disclose, and manage conflicts of interest while maintaining integrity and professional standards.

Das ist alles enthalten

8 Videos4 Aufgaben

8 VideosInsgesamt 76 Minuten

Record Retention10 Minuten
Disclosure of Conflicts – Intro14 Minuten
Disclosure of Conflicts – Cases7 Minuten
Disclosure – Practical Issues12 Minuten
Priority of Transactions – Basics10 Minuten
Priority of Transactions – Cases6 Minuten
Referral Fees12 Minuten
Conduct as Members – Basics6 Minuten

4 AufgabenInsgesamt 60 Minuten

Managing Conflicts & Professional Standards30 Minuten
Record Keeping & Conflict Disclosure10 Minuten
Handling Ethical Dilemmas10 Minuten
Maintaining Professional Integrity10 Minuten

Master CFA professional standards and GIPS guidelines for transparent performance reporting and global compliance.

Das ist alles enthalten

10 Videos4 Aufgaben

10 VideosInsgesamt 54 Minuten

Conduct as Members – Cases4 Minuten
Reference to CFA Designation14 Minuten
Course Introduction8 Minuten
Purpose of GIPS4 Minuten
GIPS Composites Explained4 Minuten
GIPS Verification Process6 Minuten
GIPS Objectives1 Minute
GIPS Key Features6 Minuten
Firm Definition in GIPS3 Minuten
GIPS Structure Overview5 Minuten

4 AufgabenInsgesamt 60 Minuten

CFA Standards & GIPS Framework 30 Minuten
CFA Professional Standards10 Minuten
Introduction to GIPS Standards10 Minuten
GIPS Structure & Application10 Minuten

Dozent

EDUCBA

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Felipe M.

Lernender seit 2018

„Es ist eine großartige Erfahrung, in meinem eigenen Tempo zu lernen. Ich kann lernen, wenn ich Zeit und Nerven dazu habe.“

Jennifer J.

Lernender seit 2020

„Bei einem spannenden neuen Projekt konnte ich die neuen Kenntnisse und Kompetenzen aus den Kursen direkt bei der Arbeit anwenden.“

Larry W.

Lernender seit 2021

„Wenn mir Kurse zu Themen fehlen, die meine Universität nicht anbietet, ist Coursera mit die beste Alternative.“

Chaitanya A.

„Man lernt nicht nur, um bei der Arbeit besser zu werden. Es geht noch um viel mehr. Bei Coursera kann ich ohne Grenzen lernen.“

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