Investment Ethics and Performance Standards

Ce cours n'est pas disponible en Français (France)

Nous sommes actuellement en train de le traduire dans plus de langues.

Investment Ethics and Performance Standards

Instructeur : EDUCBA

Inclus avec En savoir plus

6 modules

Obtenez un aperçu d'un sujet et apprenez les principes fondamentaux.

2 semaines à compléter

à 10 heures par semaine

Planning flexible

Apprenez à votre propre rythme

6 modules

Obtenez un aperçu d'un sujet et apprenez les principes fondamentaux.

2 semaines à compléter

à 10 heures par semaine

Planning flexible

Apprenez à votre propre rythme

Ce que vous apprendrez

Apply CFA Code of Ethics and Professional Standards to client and investment scenarios.
Evaluate conflicts of interest, fair dealing practices, and ethical decision-making situations.
Interpret GIPS requirements for performance reporting, composites, and compliance standards.

Compétences que vous acquerrez

Catégorie : Financial Market
Catégorie : Portfolio Management
Catégorie : Application Performance Management
Catégorie : Dealing With Ambiguity
Catégorie : Design
Catégorie : Client Services
Catégorie : Performance Reporting
Catégorie : Regulatory Compliance
Catégorie : Finance
Catégorie : Compliance Reporting
Catégorie : Business Ethics
Catégorie : Decision Making
Catégorie : Ethical Standards And Conduct
Catégorie : Investment Management
Catégorie : Research
Catégorie : Compliance Management
Catégorie : Record Keeping
Catégorie : Law, Regulation, and Compliance
Catégorie : Conflict Management
Catégorie : Strategic Decision-Making

Détails à connaître

Certificat partageable

Ajouter à votre profil LinkedIn

Récemment mis à jour !

juin 2026

Évaluations

24 devoirs

Enseigné en Anglais

Découvrez comment les employés des entreprises prestigieuses maîtrisent des compétences recherchées

En savoir plus sur Coursera pour les affaires

logos de Petrobras, TATA, Danone, Capgemini, P&G et L'Oreal

Il y a 6 modules dans ce cours

Master CFA Ethics and GIPS with real-world clarity and practical application.

Build ethical decision-making skills essential for finance professionals and CFA candidates. This course provides a comprehensive understanding of CFA Code of Ethics, Standards of Professional Conduct, and Global Investment Performance Standards (GIPS). Designed for finance professionals and students, it bridges the gap between theory and real-world practice. You will learn how to apply ethical principles in client relationships, manage conflicts of interest, ensure fair dealing, and maintain professional integrity. The course also covers GIPS framework, helping you understand performance reporting, composites, and compliance. With structured modules and practical insights, this course prepares you for CFA exams while enhancing your professional credibility and decision-making skills.

Learn core CFA ethical principles, including knowledge of law, independence, misrepresentation, and professional conduct to build a strong ethical foundation.

Inclus

8 vidéos4 devoirs

8 vidéosTotal 69 minutes

Knowledge of Law – Basics6 minutes
Knowledge of Law – Applications7 minutes
Independence & Objectivity – Concepts11 minutes
Independence & Objectivity – Cases10 minutes
Misrepresentation – Overview8 minutes
Misrepresentation – Examples7 minutes
Misconduct Explained11 minutes
Material Non-Public Info – Basics9 minutes

4 devoirsTotal 60 minutes

Foundations of Ethical Conduct30 minutes
Understanding Legal & Ethical Boundaries10 minutes
Maintaining Professional Integrity10 minutes
Ethical Misconduct & Market Awareness10 minutes

Understand insider trading, market manipulation, and fiduciary responsibilities to ensure fair and ethical treatment of clients.

Inclus

8 vidéos4 devoirs

8 vidéosTotal 83 minutes

Material Non-Public Info – Cases13 minutes
Market Manipulation – Concepts8 minutes
Market Manipulation – Examples8 minutes
Loyalty, Prudence & Care – Intro9 minutes
Loyalty, Prudence & Care – Duties8 minutes
Loyalty, Prudence & Care – Cases14 minutes
Fair Dealing – Basics11 minutes
Fair Dealing – Applications12 minutes

4 devoirsTotal 60 minutes

Market Integrity & Fair Practices30 minutes
Handling Sensitive Information10 minutes
Acting in Client’s Best Interest10 minutes
Ensuring Fair Client Treatment10 minutes

Develop skills in suitability analysis, performance reporting, and confidentiality to manage client relationships effectively.

Inclus

8 vidéos4 devoirs

8 vidéosTotal 71 minutes

Suitability – Concepts8 minutes
Suitability – Examples10 minutes
Performance Presentation – Basics9 minutes
Performance Presentation – Cases5 minutes
Preservation of Confidentiality12 minutes
Loyalty to Employer – Intro11 minutes
Loyalty to Employer – Duties9 minutes
Loyalty to Employer – Cases6 minutes

4 devoirsTotal 60 minutes

Client Relationships & Responsibilities30 minutes
Suitability & Ethical Advisory10 minutes
Transparency in Performance Reporting10 minutes
Balancing Client & Employer Duties10 minutes

Explore employer duties, supervisory responsibilities, communication standards, and recordkeeping for ethical workplace conduct.

Inclus

8 vidéos4 devoirs

8 vidéosTotal 72 minutes

Additional Compensation – Basics9 minutes
Additional Compensation – Cases12 minutes
Supervisor Responsibilities – Concepts11 minutes
Supervisor Responsibilities – Examples6 minutes
Diligence & Reasonable Basis – Intro9 minutes
Diligence & Reasonable Basis – Cases8 minutes
Communication with Clients – Basics7 minutes
Communication – Applications9 minutes

4 devoirsTotal 60 minutes

Professional Duties & Workplace Ethics 30 minutes
Compensation & Ethical Boundaries10 minutes
Leadership & Oversight Ethics10 minutes
Communication & Documentation Ethics10 minutes

Learn to identify, disclose, and manage conflicts of interest while maintaining integrity and professional standards.

Inclus

8 vidéos4 devoirs

8 vidéosTotal 76 minutes

Record Retention10 minutes
Disclosure of Conflicts – Intro14 minutes
Disclosure of Conflicts – Cases7 minutes
Disclosure – Practical Issues12 minutes
Priority of Transactions – Basics10 minutes
Priority of Transactions – Cases6 minutes
Referral Fees12 minutes
Conduct as Members – Basics6 minutes

4 devoirsTotal 60 minutes

Managing Conflicts & Professional Standards30 minutes
Record Keeping & Conflict Disclosure10 minutes
Handling Ethical Dilemmas10 minutes
Maintaining Professional Integrity10 minutes

Master CFA professional standards and GIPS guidelines for transparent performance reporting and global compliance.

Inclus

10 vidéos4 devoirs

10 vidéosTotal 54 minutes

Conduct as Members – Cases4 minutes
Reference to CFA Designation14 minutes
Course Introduction8 minutes
Purpose of GIPS4 minutes
GIPS Composites Explained4 minutes
GIPS Verification Process6 minutes
GIPS Objectives1 minute
GIPS Key Features6 minutes
Firm Definition in GIPS3 minutes
GIPS Structure Overview5 minutes

4 devoirsTotal 60 minutes

CFA Standards & GIPS Framework 30 minutes
CFA Professional Standards10 minutes
Introduction to GIPS Standards10 minutes
GIPS Structure & Application10 minutes

Instructeur

EDUCBA

1 777 Cours457 578 apprenants

Offert par

EDUCBA

En savoir plus sur Business Essentials

EDUCBA
Investment Ethics and Standards
Cours
Catégorie : Prévisualisation
EDUCBA
Ethics and Professional Standards in Finance
Cours
Catégorie : Prévisualisation
Board Infinity
Prepare for CFA Level 1: Ethics and Professional Standards
Cours
Statut : Essai gratuit
EDUCBA
Ethical Portfolio Management Practices
Cours
Statut : Essai gratuit

Pour quelles raisons les étudiants sur Coursera nous choisissent-ils pour leur carrière ?

Felipe M.

Étudiant(e) depuis 2018

’Pouvoir suivre des cours à mon rythme à été une expérience extraordinaire. Je peux apprendre chaque fois que mon emploi du temps me le permet et en fonction de mon humeur.’

Jennifer J.

Étudiant(e) depuis 2020

’J'ai directement appliqué les concepts et les compétences que j'ai appris de mes cours à un nouveau projet passionnant au travail.’

Larry W.

Étudiant(e) depuis 2021

’Lorsque j'ai besoin de cours sur des sujets que mon université ne propose pas, Coursera est l'un des meilleurs endroits où se rendre.’

Chaitanya A.

’Apprendre, ce n'est pas seulement s'améliorer dans son travail : c'est bien plus que cela. Coursera me permet d'apprendre sans limites.’

Débloquez l'accès à plus de 10 000 cours grâce à un abonnement
Faites progresser votre carrière avec un diplôme en ligne
Obtenez un diplôme auprès d’universités de renommée mondiale - 100 % en ligne
Rejoignez les 4 700 entreprises internationales qui ont choisi Coursera for Business.

Foire Aux Questions

To access course materials, assignments, and earn a Certificate, you'll need to purchase the Certificate experience when you enroll in a course. Eligible learners may also have the option to start with a Free Trial. Some courses may also offer a Full Course, No Certificate option. This lets you access course materials, submit required assessments, and receive a final grade, but you won't be able to earn or purchase a Certificate.

When you purchase a Certificate you get access to all course materials, including graded assignments. Upon completing the course, your electronic Certificate will be added to your Accomplishments page - from there, you can print your Certificate or add it to your LinkedIn profile.

Yes. In select learning programs, you can apply for financial aid or a scholarship if you can’t afford the enrollment fee. If fin aid or scholarship is available for your learning program selection, you’ll find a link to apply on the description page.