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Client Identification Requirements – Canada

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Client Identification Requirements – Canada

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Kriti Kamra

Instructeurs : SkillUp

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Ce que vous apprendrez

  • Explain client identification and identity verification requirements under the PCMLTFA, including verification triggers and timing obligations

  • Apply risk-based due diligence, including Customer Due Diligence (CDD) and Enhanced Due Diligence (EDD), to client identification

  • Describe prescribed identity verification methods, including third-party reliance, beneficial ownership, and third-party determination

  • Demonstrate compliance with EDD triggers, re-verification, ongoing monitoring, and recordkeeping requirements

Compétences que vous acquerrez

  • Catégorie : Compliance Management
  • Catégorie : Continuous Monitoring
  • Catégorie : Regulatory Requirements
  • Catégorie : Risk Analysis
  • Catégorie : Compliance Reporting
  • Catégorie : Regulatory Compliance
  • Catégorie : Due Diligence
  • Catégorie : Financial Regulation
  • Catégorie : Compliance Training
  • Catégorie : Business Relationship Management
  • Catégorie : Bank Regulations
  • Catégorie : Risk Management Framework
  • Catégorie : Record Keeping
  • Catégorie : Financial Industry Regulatory Authorities
  • Catégorie : Law, Regulation, and Compliance
  • Catégorie : Verification And Validation

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septembre 2026

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8 devoirs

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Il y a 3 modules dans ce cours

Canada's AML/ATF framework places specific obligations on reporting entities to identify and verify their clients but meeting those obligations requires more than collecting information. This module establishes the conceptual and regulatory foundation for client identification under the PCMLTFA. Learners will work through the distinction between identification and verification, examine what triggers verification obligations and when verification must occur, and develop a working understanding of business relationships and the risk-based due diligence framework that governs how those obligations are applied in practice.

Inclus

2 vidéos4 lectures3 devoirs4 plugins

Knowing that verification is required is only part of the obligation, reporting entities must also apply it correctly. This module moves from concept to application, covering the prescribed methods for verifying individuals and entities, the conditions under which a reporting entity may rely on another to verify a client's identity, and the requirements around beneficial ownership and third-party determination, including the important regulatory distinction between ascertaining and verifying beneficial ownership. The module closes with ongoing compliance obligations: when mandatory EDD applies regardless of a reporting entity's own risk assessment, what circumstances require re-verification of an existing client, and what monitoring and recordkeeping obligations must be maintained.

Inclus

3 vidéos4 lectures4 devoirs5 plugins

This final module brings together the key concepts from both modules and gives learners an opportunity to apply their knowledge across realistic client identification scenarios before completing the final assessment.

Inclus

1 lecture1 devoir

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